Principais informes legais e obrigações acessórias para o mercado de gestão de investimentos

Luiz Gasparelo - 20/05/2020

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Manter-se em dia e regularizado perante os órgãos reguladores, entidades de classe e agentes de mercado é essencial para a saúde das atividades de gestão, administração e distribuição de valores mobiliários.

As plataformas de gestão de carteiras têm um papel muito importante como organizar, suportar e, em muitos casos, gerar as chamadas obrigações acessórias e os informes legais. A não entrega dessas obrigações dentro dos prazos estipulados pode gerar impacto financeiro e de imagem para as instituições financeiras.

Assim, listamos a seguir as principais obrigações a serem geradas pela plataforma Atlas:

Destinatário Informe Plataforma Atlas
ANBIMA INFORME DIÁRIO ANBIMA LAYOUT PADRÃO
ANBIMA RANKING ANBIMA - CONTROLADORIA ATIVO LAYOUT PADRÃO
ANBIMA RANKING ANBIMA - CONTROLADORIA PASSIVO LAYOUT PADRÃO
ANBIMA RANKING ANBIMA - CUSTÓDIA LAYOUT PADRÃO
ANBIMA RANKING ANBIMA - GLOBAL LAYOUT PADRÃO
ANBIMA RANKING ANBIMA - SEGMENTO POR INVESTIDOR PL LAYOUT PADRÃO
ANBIMA RANKING ANBIMA - SEGMENTO POR INVESTIDOR QUANTIDADE LAYOUT PADRÃO
ANBIMA SEGMENTO DO INVESTIDOR RELATÓRIO DE SUPORTE E LAYOUT PADRÃO
ANBIMA XML ANBIMA 4.01 LAYOUT PADRÃO
ANBIMA XML ANBIMA 5.0 LAYOUT PADRÃO
BACEN  DOC 5401 Circular 3945 LAYOUT PADRÃO
BACEN DOC 5402 Circular 3945 LAYOUT PADRÃO
CVM BALANCETE RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM BALANÇO COFI4016 LAYOUT PADRÃO
CVM CDA 2.0 LAYOUT PADRÃO
CVM CDA 3.0 LAYOUT PADRÃO
CVM CDA 4.0 LAYOUT PADRÃO
CVM DEMONSTRAÇÃO DE DESEMPENHO RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM DEMONSTRAÇÃO DE EVOLUÇÃO DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO - FIDC RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM DEMONSTRAÇÃO DE FLUXO DE CAIXA - FIDC RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM DEMONSTRAÇÃO DE POSIÇÃO FINANCEIRA - FIDC RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM DEMONSTRAÇÃO DE RESULTADOS - FIDC RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM DEMONSTRATIVO DE COMPOSIÇÃO E DIVERSIFICAÇÃO DA CARTEIRA RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM DEMONSTRATIVO DE EVOLUÇÃO DO VALOR DA COTA E DA RENTABILIDADE RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM DEMONSTRATIVO DE EVOLUÇÃO PATRIMÔNIO LÍQUIDO RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM EXTRATO MENSAL DE COTISTA RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM FORMULÁRIO DE INFORMAÇÕES BÁSICAS RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM FORMULÁRIO DE INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES - CVM - PDF RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES - CVM - XML LAYOUT PADRÃO
CVM INFORME ANUAL - FII RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM INFORME ANUAL - FIP RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM INFORME COTA + PATRIMÔNIO LAYOUT PADRÃO
CVM INFORME COTA + PATRIMÔNIO LAYOUT PADRÃO
CVM INFORME DIÁRIO CVM V 1.0 LAYOUT PADRÃO
CVM INFORME DIÁRIO CVM V 2.0 LAYOUT PADRÃO
CVM INFORME DIÁRIO CVM V 3.0 LAYOUT PADRÃO
CVM INFORME MENSAL - FIDC EXPORTAÇÃO PARA A LEGADO GERAR O INFORME
CVM INFORME MENSAL - FII RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM INFORME SEMESTRAL - FIP RELATÓRIO DE SUPORTE E LAYOUT PADRÃO
CVM INFORME TRIMESTRAL - FIDC EXPORTAÇÃO PARA A LEGADO GERAR O INFORME
CVM INFORME TRIMESTRAL - FII RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM INFORME TRIMESTRAL - FIP RELATÓRIO DE SUPORTE E LAYOUT PADRÃO
CVM LÂMINA DE INFORMAÇÕES ESSENCIAIS LAYOUT PADRÃO
CVM LÂMINA INFO. ESSENCIAIS - VERSÃO 1 - PDF RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM LÂMINA INFO. ESSENCIAIS - VERSÃO 1 - XML LAYOUT PADRÃO
CVM LÂMINA INFO. ESSENCIAIS - VERSÃO 2 - PDF RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM LÂMINA INFO. ESSENCIAIS - VERSÃO 2 - XML LAYOUT PADRÃO
CVM NOTAS EXPLICATIVAS - (CVM 438) RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM NOTAS EXPLICATIVAS - FIDC RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM PERFIL MENSAL LAYOUT PADRÃO
CVM PERFIL MENSAL V1.0(CVM) - PDF RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM PERFIL MENSAL V1.0(CVM) - XML LAYOUT PADRÃO
CVM PERFIL MENSAL V3.0(CVM) - PDF RELATÓRIO DE SUPORTE
CVM PERFIL MENSAL V3.0(CVM) - XML LAYOUT PADRÃO
GALGO GALGO-EXPORTAÇÃO-EXTRATO DE CONCILIAÇÃO DE COTAS LAYOUT PADRÃO
GALGO GALGO-EXPORTAÇÃO-PL/COTA LAYOUT PADRÃO
GALGO GALGO-EXPORTAÇÃO-POSIÇÃO DE ATIVOS LAYOUT PADRÃO
GALGO GALGO-IMPORTAÇÃO-EXTRATO DE CONCILIAÇÃO DE COTAS LAYOUT PADRÃO
GALGO GALGO-IMPORTAÇÃO-PL/COTA LAYOUT PADRÃO
GALGO GALGO-IMPORTAÇÃO-POSIÇÃO DE ATIVOS LAYOUT PADRÃO
SRF DIRF LAYOUT PADRÃO
SRF E-FINANCEIRA EXPORTAÇÃO PARA LEGADO GERAR O INFORME
SRF INFORME DE RENDIMENTOS LAYOUT PADRÃO
SRF INFORME DE RENDIMENTOS - PESSOA JURÍDICA LAYOUT PADRÃO

Todas esses informes e obrigações já estão disponíveis na plataforma para os clientes da plataforma Atlas da BRITech. Caso tenha interesse em conhecer mais sobre nossas soluções cique aqui or entre em contato com nosso time de atendimento.  Caso já seja cliente e tenham interesse em validar tais informações antecipadamente, nosso time de atendimento está à disposição para atendê-lo.